沪深交易所591起异常交易被罚 强化市场监管筑防线

沪深北证券交易所近期公布了三季度对市场违法违规行为的监管成果，体现了对“两强两严”目标的坚定执行。今年前三季度，三大交易所共对771家A股上市公司的951起违规行为采取了监管措施，彰显了对市场监管不放松的态度。这些措施旨在打击信披违规、财务造假、短线交易、违规减持、资金占用等行为，以保护投资者尤其是中小投资者的权益。证监会主席吴清强调，未来将持续强本强基、严监严管，通过改革推动市场发展与稳定，加强投资与融资的协调，更好地服务于国家现代化建设。他特别指出，将加大对中小投资者合法权益的保护力度，严厉打击财务造假和市场操纵，推进代表人诉讼、先行赔付机制的实施。在三季度，沪深北交易所对291起违法违规行为采取了行动，涉及233家上市公司及15家中介机构。监管措施多样，包括监管工作函、监管警示、通报批评、公开谴责及不适合担任高管的纪律处分等。其中，超过半数的监管措施与信息披露违规相关，突显了监管层对保障投资者知情权的重视。除了信息披露，监管还密切关注上市公司的内部治理，如短线交易、违规减持、资金占用、募集资金管理不当等问题，均受到了严厉监管。中央财经大学刘春生副教授认为，此类监管对于遏制利益输送、维护市场公正和投资者利益至关重要。监管机构不仅对问题企业严格监控，也对中介机构的失职行为施以同样强度的监管，确保整个资本市场的健康运行。对于已退市企业，监管同样不留盲区，对违法违规行为追溯到底，形成全链条监管闭环。面向未来，证券交易所将继续紧跟中央政策导向，强化监管，防范风险，促进资本市场高质量发展，对任何挑战监管底线的行为都将坚决打击，为投资者营造一个更加安全、公平的投资环境。

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